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    澳大利亚ASIC监管查询
    添加时间: 2018-12-11 05:44:57

    ASIC即澳大利亚证券和投资委员会,负责监管澳大利亚零售外汇市场。详见外汇联盟百科频道:

     

    如何查询ASIC监管情况?

     

    首先访问ASIC官网:

     

    点击右侧的“Professional registers”(专业注册机构):

     

    ASIC监管查询.png

     

    在左边的输入框输入公司名称,或右边的输入框输入监管号。由于很多公司名称相似,为了精准查询,建议选择输入监管号。“Select Register”(选择注册机构)下拉框选择“Australian Financial Services Licensee”(澳大利亚金融服务牌照),点击右下角的“Search”(搜索)进行查询:

     

    ASIC监管查询2.png

     

    需注意以下几点:

     

    “Licensee Summary”(牌照概要)下的“Status”(状态)应显示为“Current”(当前有效),如果显示为“Ceased”(终止),则说明该牌照失效了。

     

    ASIC监管查询3.png

     

    必须有EDR一栏,也就是“External Dispute Resolution”(外部争端解决):

     

    ASIC监管查询11.png

     

    “Licence Authorisation Conditions”(牌照授权条件)下的(a)、(b)、(c)三项下均应包含“foreign exchange contracts”(外汇交易合约):

     

    ASIC监管查询4.png

     

    如果没有的话,说明该平台没有经营外汇业务的资质。

     

    最后一行必须显示“to retail and wholesale clients”(为零售及批发客户提供服务),有些公司只有“to wholesale clients”(批发客户),没有“retail”(零售)字眼,说明不能开发个人客户,否则就是超范围经营,属于违规行为:

     

     

    如何求证是否属于套牌?

     

    由于ASIC官网不像英国FCA一样在查询页面直接显示公司的联系方式,导致众多黑平台选择套牌ASIC监管,投资者无法直接求证到底是李逵还是李鬼。我们可以选择到另外一个政府部门网站FOS(Financial Ombudsman Service 金融调查服务)获得联系方式。

     

    首先打开网站: 点击右侧的“Find a Financial Services Provider”(查找一家金融服务供应商)下方的“Search”(搜索):

     

    FOS1.jpg

     

    在“Name”(公司名称)、Member number(FOS编号,注意不是AFSL号)、ABN/ACN三项中填写一项(注意也只能填写一项),然后点击底部的“Search”(搜索)即可:

     

    FOS2.jpg

     

    一般建议直接填写公司名称,可以在上面的ASIC查询结果里找到公司全名。然后在显示结果里点击“View contact details”(显示详细联系方式),就可以看到联系邮箱了:

     

    FOS3.jpg

     

    直接写封邮件给对方(用中文写好,在百度翻译上自动翻译即可,一般都能看得懂),把有疑问的网址发给对方求证是否是其公司网站。

     

    风险警示

     

    正规澳洲外汇平台必须拥有AFSL监管号,仅有ACN、ABN号码毫无意义,这两个代码相当于中国的工商营业执照号,只代表企业有在澳洲注册。现在很多公司拿着ACN、ABN号码冒充受ASIC监管的外汇平台,请谨慎对待!